在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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