在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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