金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月(yuè)4家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互(hù)换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求(qiú)并(bìng)完(wán)成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限的(de)境(jìng)外投资者(zhě)需同时(shí)申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司的清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类(l家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译èi)会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民(mín)银行认可的(de)境(jìng)外(wài)电子交易平台(tái)互(hù)联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外投(tóu)资者提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度(dù)：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通(tō家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译ng)”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控(kòng)制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各(gè)方(fāng)应进(jìn)一(yī)步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作(zuò)，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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