直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

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　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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