直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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