零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对国家常务委员7人，国家常务委员7人简历本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行国家常务委员7人，国家常务委员7人简历股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(bě国家常务委员7人，国家常务委员7人简历i)证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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