零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fē十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思i)公开发行股票(piào)十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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