“老赖”公然撒谎被警示，最短独董任期被火速关注……*ST越博究竟闹哪般？

为当选董事长、总经(jīng)理，“老赖”竟公然撒谎称不(bù)是失信被执(zhí)行(xíng)人；临近(jìn)年报(bào)披露，董事(shì)会大换血，*ST越博究竟闹哪般？

选聘“老(lǎo)赖”当董事长？

董事(shì)长、总(zǒng)经理作为上市(shì)公司的“关键少(shǎo)数”，是强化上市公司治理的“领头羊”，也是(shì)提高(gāo)上市公司质量的(de)关键(jiàn)力量。

然而(ér)，如此关键的岗位上，*ST越博选(xuǎn)聘法院认定的失信被执行人为公司的董事长、总经理并由其代行董(dǒng)事会秘书职责。

*ST越博的相关行为，引发了(le)市场对其信息披(pī)露真实、准确、完整的疑问和(hé)担忧，与(yǔ)此同时(shí)，公司也收到了来自监管部门(mén)的监管措施。

4月19日晚(wǎn)间，*ST越博发布公告称，公司于近日收到中国证券监督管(guǎn)理委员会江(jiāng)苏监管局下发的《江苏证监局(jú)关于对(duì)南京越博动力系统股(gǔ)份有限公司、贺靖采取出具警示函措施的决定》，因*ST越博2023年12月披露的(de)《关于聘任公司总经理的公告》《关于补选公司第三(sān)届董事会董事的(de)公告(gào)》中(zhōng)关于(yú)贺靖(jìng)不是失信被执行(xíng)人的表述(shù)不真实，江苏证监局对*ST越博及贺靖(jìng)出(chū)具警示函。

针对(duì)前述违规事(shì)项，深交所(suǒ)于(yú)次日凌晨(chén)火速向*ST越博董事会和贺靖发出监管函予以警示，同时提醒*ST越博及全体董事、监(jiān)事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公(gōng)司法》等法律以及《创(chuàng)业(yè)板股票上市规则》及相关规定，真实(shí)、准(zhǔn)确、完整、及时、公平地履行信息披露(lù)义务。

记者关(guān)注到，贺靖从(cóng)2022年12月开始担任*ST越博董事长、总经(jīng)理并代行董事(shì)会秘书职责。2023年10月，上海市(shì)浦东新区人民法(fǎ)院因贺靖有履行能力而拒不履行生效法律(lǜ)文书(shū)确定义务，将(jiāng)贺靖认定为失(shī)信被(bèi)执行人，并对贺靖采取限制消(xiāo)费措施(shī)。2023年12月南京市中级人民法院二审(shěn)判决维(wéi)持原判，即撤销(xiāo)*ST越博前期选举贺靖为公(gōng)司董事及总经理的董事会和股东大会决议。但(dàn)是，随后*ST越博(bó)再(zài)次补选贺(hè)靖(jìng)为公司董事长、总经理并由其代行董事会秘书职责。2024年2月，*ST越博发布公告称贺靖辞(cí)去总经理职务，2024年3月，*ST越博发布(bù)公告(gào)称贺靖提出辞去董事和董事长职务。

在上市公司(sī)担任如此(cǐ)重要的(de)职务，还是信息披露的主要(yào)负责人，却连个(gè)人简历信息都(dōu)未能如实(shí)提(tí)供和披露。4月(yuè)20日(rì)，深交所向*ST越(yuè)博发出关(guān)注函(hán)，要求公司全面自查前期(qī)信息披露是否真实、准确、完整，是否存在误导性陈述或重大遗漏。

记者梳理发现，2023年以来，深交所共计向*ST越博及(jí)相关责任(rèn)人发(fā)出6份监管(guǎn)函，涉及(jí)诉讼事(shì)项披露(lù)不及(jí)时、关联方信息披露不准确、前期(qī)收(shōu)购股权未履行关联交易审议程序和披露义务、财务(wù)资助未履行审议程序和信息披露义务等多项违规(guī)行为。2024年4月12日，深交所就(jiù)*ST越博未按照规(guī)定在2024年(nián)1月31日前披露2023年业绩预告的违规行为对*ST越博及时任董事(shì)长兼总(zǒng)经理（代行董事会秘书职责）贺靖给予公(gōng)开谴(qiǎn)责处分，对董事朱锐铿和(hé)申瑞强给予通报批评处分(fēn)。

临近年报披露(lù)，董事会(huì)大换血(xuè)

除了董事长(zhǎng)选聘的离奇动作外，*ST越博(bó)多名董事及高管相继辞职也备受市场关注。

2024年(nián)3月，*ST越博发布公告称，除朱(zhū)锐铿、申瑞强外的5名公(gōng)司董(dǒng)事提出辞职。4月(yuè)1日，公司召开股东大会(huì)审议通过补选李迅、徐建(jiàn)、左(zuǒ)茜等(děng)5名(míng)新董事的议案。

正值年报披露关键期，*ST越博却(què)突发董事会共进股份2023年年报出炉各业务产品创新取得积极成效大换血。

新董事方(fāng)面，补选董事议案仅仅过了十(shí)天，4月11日，*ST越博发布(bù)公(gōng)告称新任董事中的(de)独立董(dǒng)事徐建提出辞职，堪称是“史上最短任(rèn)期”。深交所于4月11日当晚火速下(xià)发关(guān)注函(hán)，要(yào)求徐建说明担任公司独立董事后，极短时间内(nèi)就辞职的具体理由及(jí)相关考虑，任职前是否充分了解公司情况，担任独立董事及审计委员会召集人职(zhí)务后(hòu)是(shì)否与公司相(xiāng)关(guān)方就公(gōng)司生产经营管理(lǐ)等方面产生重大分歧，是否存在认为有必要提请上市公司股东和债权人注意的情况(kuàng)。4月17日，*ST越博(bó)再次发布公告称，新任董事中的另一名独立董事(shì)左茜因个人健康原因提出辞职(zhí)。

旧董事方面，朱锐铿、申瑞强则是被提(tí)议罢免。4月19日，*ST越博披露《关(guān)于(yú)收到股东提议增加2024年第(dì)二(èr)次临(lín)时股东大会临时提案函暨股(gǔ)东大(dà)会补充(chōng)通知的公告》称，股东南京越(yuè)博进驰股权投资基金合(hé)伙企业（有限合伙）提议增加(jiā)罢免朱锐(ruì)铿、申瑞强非独立董事职务，补选卢从(cóng)亮、李麟为非独立董事，补选(xuǎn)曾真为独立董事的(de)临时议案，并提交公司4月29日(rì)召开的股(gǔ)东大会审(shěn)议。

记者注(zhù)意到，*ST越(yuè)博2023年年度(dù)报(bào)告最新预约披露日(rì)期为(wèi)2024年4月(yuè)30日。当(dāng)下，不仅独立董事相继辞职，还在(zài)4月29日召开(kāi)股东大会大规模更换董事，*ST越博相关动作背后是否另(lìng)有隐(yǐn)情？

对此，监管部门(mén)高度(dù)关注，4月20日深交所(suǒ)再次(cì)向(xiàng)*ST越博下发关注函。

关注函指出，如*ST越(yuè)博4月29日(rì)的(de)股东大(dà)会审议通过董事罢免及补选议(yì)案，则*ST越博全部7名董事均为2024年4月后开始任职。关注函要(yào)求(qiú)公司说明董(dǒng)事会成员2024年以来频繁变动的具体原因，公司(sī)能否在预约披露日按期披(pī)露2023年年度报(bào)告，2023年年(nián)度报告是否由新任董事签字，如是，新任董事是否充分了解公司情况，如何保证在极短时(shí)间内对公司2023年(nián)年度报告所涉情况进(jìn)行充分研究，新任董事能否保证(zhèng)2023年年度报告真实、准确(què)、完整，公(gōng)司是否存在过半数董事无法保证2023年年度报告真实、准确、完整的风险。

同时(shí)，关注函要求被罢免的两名董事朱锐铿、申瑞(ruì)强说明任职以来(lái)的履职情(qíng)况及是否勤(qín)勉尽责(zé)，公司及相关(guān)人(rén)员(yuán)是否为董事勤勉履(lǚ)职提供了(le)必要条件，是(shì)否存在干扰(rǎo)董(dǒng)事正(zhèng)常履职的情形，过程中是否与公司相关方就公司生产经营管理、重大会计(jì)处理、年(nián)报编(biān)制与披露、关键审计事项、审计意见类型、审(shěn)计报告出具时间安排等方面产生(shēng)重大分歧，是否存在有必要提请(qǐng)上市公司(sī)股东、债权人及(jí)监(jiān)管部门注意的情(qíng)况。

此外，关注函还要求*ST越博全体董事、监(jiān)事及高级管理人员分别说明针对公司2023年年度报告编制、披露(lù)以(yǐ)及审计相关工作(zuò)的履职(zhí)情况(kuàng)，实际开展的重点工作，与公司及审计委员会就2023年年度报告事宜进行沟通的具(jù)体情况，在此基础上说明是否存在(zài)履职受限情形或发现违法违规(guī)行为线索，公司2023年年度报告编制及审计进展是否存(cún)在异(yì)常情况。

为(wèi)当选董事长、总经理(lǐ)，“老赖”竟公然(rán)撒谎称不(bù)是失信被执行人(rén)；临近年报披露，董事会大换血，*ST越(yuè)博究竟(jìng)闹哪(nǎ)般？

选聘“老赖(lài)”当董事长？

董事长、总(zǒng)经理作为上市公司的“关键少数”，是强化上市公司(sī)治理的“领(lǐng)头羊”，也是提高上市公(gōng)司质量的关键力量。

然而，如(rú)此关键的岗(gǎng)位上，*ST越博选聘法(fǎ)院认定的失(shī)信被执行人为公司的董事长、总经理并由其代行董事(shì)会秘书职责。

*ST越博的相关(guān)行为，引发了市场对其信息(xī)披露真实、准确、完整(zhěng)的疑问和担忧，与此同(tóng)时，公(gōng)司也收到了来自监管部门的监管措施。

4月19日晚间，*ST越博发布公告称，公司于近日收到(dào)中国证券监督(dū)管理委员会江苏监管局下(xià)发的《江苏证监局关于(yú)对(duì)南京(jīng)越博动(dòng)力系统股份有限公(gōng)司、贺靖(jìng)采取出具警示函(hán)措施的决定》，因*ST越博2023年12月披露的(de)《关于聘任公司总经(jīng)理的公告》《关于补选公司第三届(jiè)董事会董(dǒng)事的公告》中关于贺靖不是失信被执行(xíng)人的表述不(bù)真实，江苏(sū)证监局(jú)对*ST越博(bó)及贺靖出具警示函。

针(zhēn)对前述(shù)违(wéi)规事项，深(shēn)交所于次日(rì)凌晨火(huǒ)速向 *ST越博(bó)董事会和贺靖发出监(jiān)管函予以(yǐ)警示，同(tóng)时提醒*ST越博(bó)及全体董事、监事、高级(jí)管理人员严格遵守《证券法》《公司法(fǎ)》等法律以及(jí)《创业板股票上(shàng)市规则(zé)》及相关规(guī)定，真实、准确、完整、及时、公(gōng)平地(dì)履行信息披露(lù)义务。

记者关注到，贺靖从(cóng)2022年12月开始担任*ST越(yuè)博董事长、总经理并(bìng)代行董事会秘书职责(zé)。2023年10月，上海市(shì)浦(pǔ)东新区人民法院因贺靖有履行能力而拒不履行生效法律文(wén)书确定义务，将贺靖(jìng)认共进股份2023年年报出炉各业务产品创新取得积极成效定(dìng)为失信被执行人，并对贺靖采取限制(zhì)消费措施。2023年12月南京市(shì)中级人民(mín)法院二审判(pàn)决维持原(yuán)判，即撤销*ST越博前期选举贺靖为公司董事及(jí)总经理的董事(shì)会和股东大会决议。但是，随后*ST越博再次补选(xuǎn)贺靖(jìng)为公司董事(shì)长、总经理并由其代行董(dǒng)事会秘书职责。2024年2月(yuè)，*ST越博发布公告(gào)称贺靖辞去总经理职务，2024年3月，*ST越博发布公告称贺靖提出(chū)辞(cí)去董事和董事长职务。

在上市公司担任如此重要(yào)的(de)职务(wù)，还是信息披露的(de)主要负责人，却连(lián)个人简历信息(xī)都未(wèi)能如实提供和披露。4月20日，深交所向*ST越博发出关(guān)注(zhù)函(hán)，要求公司全面自(zì)查前期信息披露是否(fǒu)真实、准(zhǔn)确、完整，是否存(cún)在误导性陈述或重大遗漏。

记者(zhě)梳理发现，2023年以来，深(shēn)交所共计向*ST越博及相关责任人发出6份监管函，涉及诉讼(sòng)事项披露不及时、关联方(fāng)信息披露(lù)不准确、前期(qī)收购股权未履行关联交易审(shěn)议程序和披露义(yì)务、财(cái)务资助未履行审议程序(xù)和信息披露(lù)义务等(děng)多项(xiàng)违规行为(wèi)。2024年4月12日，深交(jiāo)所就*ST越博未(wèi)按照规定(dìng)在(zài)2024年1月31日前披露2023年业(yè)绩预告的违规行(xíng)为(wèi)对*ST越博及时任董(dǒng)事长兼总经理（代行董(dǒng)事会秘书职(zhí)责(zé)）贺靖给(gěi)予公开谴责处分，对董(dǒng)事朱锐铿和(hé)申瑞强给予(yǔ)通报(bào)批评处分(fēn)。

临近年报披露，董事会大换血

除了董事长选聘的离奇动作外(wài)，*ST越(yuè)博多名董事(shì)及高管相继辞职也备受(shòu)市场关(guān)注。

2024年3月，*ST越博发布公(gōng)告称，除朱锐铿、申(shēn)瑞强外的5名公司董事提(tí)出辞职。4月1日，公司召开(kāi)股东(dōng)大会审议通过补选李迅、徐建、左茜等5名新董事的议案。

正值年报披露(lù)关键(jiàn)期，*ST越博却突发董事会大换(huàn)血。

新董事方面，补选董事议(yì)案仅仅(jǐn)过了十天，4月11日，*ST越博发布公告称新任(rèn)董事中的独立董事徐建提出辞(cí)职，堪称是“史上最短(duǎn)任期”。深交所(suǒ)于(yú)4月 11日当晚火速下发关注函，要求徐建说明担任公司独立董事后，极短时(shí)间内(nèi)就辞职的具(jù)体理由及相关考(kǎo)虑，任职前是否充分了解公司情况，担任独立董(dǒng)事及(jí)审计委员会召(zhào)集人职务后是否与公司相关方(fāng)就公司生产经营管(guǎn)理等方面产生重大分歧，是否存在认为有必要(yào)提(tí)请上市公司股东和债权人注意的情况。4月17日，*ST越博再次发布公告称，新(xīn)任董事中的另一名独立董事左茜因个人健(jiàn)康原因提出辞职。

旧(jiù)董事方面(miàn)，朱锐铿、申(shēn)瑞强则是被提议罢(bà)免。4月19日，*ST越博披露《关(guān)于收到股东提(tí)议增加(jiā)2024年第二次临(lín)时股东(dōng)大会临时提案函暨(jì)股东大会补充通知的公告》称，股东(dōng)南京越博(bó)进驰(chí)股权投资基金合伙企业（有限合伙）提议增加罢免朱锐铿、申瑞(ruì)强非独(dú)立董事职务(wù)，补选卢从亮、李麟(lín)为非独立董事(shì)，补选曾真为独立董(dǒng)事的临时议案，并(bìng)提交(jiāo)公司4月(yuè)29日(rì)召开的股东大会审议。

记(jì)者注意到，*ST越博(bó)2023年年度(dù)报(bào)告(gào)最新预约披露日期为2024年4月30日。当下，不仅独立董事相继辞职，还(hái)在4月(yuè)29日召开股东大(dà)会大(dà)规模更(gèng)换董事(shì)，*ST越博相关(guān)动作背后是否另有隐情？

对此，监管部门高度(dù)关注，4月20日深交所再次向*ST越博下发关注函。

关注函(hán)指出，如*ST越博4月29日的股东大会审议通过董(dǒng)事罢(bà)免及补选议案，则*ST越博全(quán)部(bù)7名董事均为2024年(nián)4月后开始任(rèn)职。关注函要求公司(sī)说明董(dǒng)事会成员2024年以来频繁变动(dòng)的具体原因，公司能否在(zài)预约披露日按期披露2023年年度报告，2023年年(nián)度报告是否由新任(rèn)董(dǒng)事签字，如是，新任董事是否充分了解公司情况，如何保证在(zài)极短时间内对公司2023年年度报(bào)告所涉情况进行充分研究，新任董事能否保证2023年年度报(bào)告真实、准确、完整，公司是否存在过半数董(dǒng)事(shì)无法保证2023年年度报告真实、准确(què)、完整的风险。

同时，关注函要(yào)求被罢免的两名董事朱锐铿、申瑞(ruì)强(qiáng)说(shuō)明任职以来的履职情况及是否勤勉尽责，公司及相关人员是否为董事(shì)勤勉(miǎn)履职提供了必要条(tiáo)件，是否存在干扰董事正常履职的情形，过程(chéng)中是(shì)否与公(gōng)司相关方就公司生产经营管理、重大会计处理、年报编(biān)制(zhì)与披(pī)露、关键审(shěn)计事项、审计意见类(lèi)型(xíng)、审计报告出具时间安排(pái)等方面产生重大分歧，是否存在有必要提请上市公司股东、债权人(rén)及监管部(bù)门注意的情况。

此外，关注函还要求*ST越博全体董事(shì)、监事及高级管理人员(yuán)分别说明针对公司2023年年度报告编制、披露以及审计相关(guān)工作(zuò)的履职情况(kuàng)，实际开展的重(zhòng)点(diǎn)工作，与公司及审(shěn)计委员会就(jiù)2023年年度报告事宜进行沟通的具体情况，在此基(jī)础上说明是否存在履职(zhí)受限情形或发现(xiàn)违(wéi)法(fǎ)违规行为线索，公司2023年年度报告编制及审计(jì)进展(zhǎn)是否存在异常情况。