直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规(guī)活动音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格trong>

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格在(zài)视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。