在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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