直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平(pín往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么g)采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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