在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(li铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价án)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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