金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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