零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(f一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不á)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加(一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不jiā)所致。

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