金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出(ch海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少ū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。 海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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