近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会(huì)在日(rì)常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市(shì)乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市(shì)交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生态(tài)。

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