在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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