科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(d塑料是不是绝缘体e)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　塑料是不是绝缘体欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月塑料是不是绝缘体24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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