证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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