零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资600毫升等于多少斤水，800ml是多少水(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被600毫升等于多少斤水，800ml是多少水(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dō600毫升等于多少斤水，800ml是多少水ng)北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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