昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为行(xíng)业提供信(xìn)息(xī)科技基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全(quán)的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合(hé)理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持20分米等于多少米 20分米等于多少厘米(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理20分米等于多少米 20分米等于多少厘米架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署客(kè)户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易20分米等于多少米 20分米等于多少厘米(yì)所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调查。

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