科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户(hù)均持韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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