为了让自己的限售股解禁(jìn)后能获(huò)得好的回报，上(shàng)市(shì)公司董事长(zhǎng)雇人拉抬自家的股票(piào)价格，然(rán)后高位出货。

　　最近(jìn)，中国证监(jiān)会(huì)网站披(pī)露了(le卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢)一则行政处罚决定书(shū)，引发市场关(guān)注。时为新美星董事长何德平和其(qí)配偶黄秀(xiù)芳提供资金，委托蒋维对(duì)新美星进行“市值管理”，维持(chí)、抬高公司(sī)股价(jià)，以便后续自(zì)己减持获(huò)利。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武合(hé)谋，控(kòng)制35个(gè)证券账(zhàng)户，利用资金优势、持(chí)股优势，连续集中交易新美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券(quàn)市(shì)场行为，罚没合计(jì)9567.12万元(yuán)；还对(duì)何德平(píng)信息披露违法违(wéi)规(guī)，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟是怎么回事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书披露的信息，新美星董事长、法定代表人、实际(jì)控制(zhì)人何德平和他(tā)的妻子黄秀芳当(dāng)时向时任独墅湖文化(huà)传(chuán)播有限公司(sī)董事长蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万元，这些钱(qián)部分来自他(tā)们所掌(zhǎng)控的上(shàng)海海得(dé)泽广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽(zé)广）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金的目的是，委托蒋维对“新美星(xīng)”进行(xíng)“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股(gǔ)价(jià)，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月(yuè)26日解禁后能够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋维在收到保证金后，即开始利(lì)用控(kòng)制的(de)证券(quàn)账户并联合(hé)其他市场资(zī)金(jīn)在二级市场买(mǎi)入并交易(yì)“新美星”，且(qiě)在后续操作(zuò)中向(xiàng)黄秀芳反馈其操作情况(kuàng)。

　　据了解，这场操纵股价(jià)，蒋(jiǎng)维还找了两个帮手共(gòng)同合谋(móu)。他经人介绍认识(shí)并联合毛(máo)明土、李传(chuán)武共同操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各自筹得的证券(quàn)账户、资金开始与蒋维(wéi)共同交(jiāo)易“新美星”；在此期间(jiān)，主(zhǔ)要由蒋维与毛明土联系(xì)，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两(liǎng)方交易(yì)决(jué)策，更好地共同(tóng)抬(tái)高“新(xīn)美星”股价(jià)。

　　根据监管披露(lù)的信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，蒋维联(lián)合毛明(míng)土、李传武控(kòng)制“俞(yú)某(mǒu)华”等35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账(zhàng)户组(zǔ)），交易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离(lí)同期创(chuàng)业(yè)板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数25.95个(gè)百(bǎi)分点。账(zhàng)户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成(chéng)交(jiāo)金额5.82亿元，对应(yīng)卖出(chū)4669.04万股，卖出成交(jiāo)金(jīn)额(é)6.30亿元(yuán)。

　　经测算(suàn)，在此期(qī)间，何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优势、持股优势，连(lián)续集(jí)中(zhōng)交易“新(xīn)美星(xīng)”，影(yǐng)响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户(hù)拉(lā)抬股价(jià)、集中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元

　　我(wǒ)们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，控(kòng)制(zhì)35个证券账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），是怎么(me)拉(lā)高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占(zhàn)市场申(shēn)买量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申(shēn)卖量(liàng)比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本(běn)比例自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持续(xù)至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持流通(tōng)股达到峰值(zhí)，占流通股(gǔ)本的比(bǐ)例(lì)24.74％，持股占总股本的(de)比例(lì)8.13％。账(zhàng)户组具备资金(jīn)优势和持股优(yōu)势。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续大量买(mǎi)入“新美星”，当日申买排名(míng)第一，竞价买入成交排名(míng)第一，至2019年2月28日期(qī)末持股(gǔ)量为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍(bèi)，持股量(liàng)显著增加。在此期间(jiān)，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离同期创业板综指3.33个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第二(èr)阶(jiē)段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量较期初增加124.23％，持股量(liàng)涨(zhǎng)幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组有两段典型的拉(lā)抬期(qī)间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不低于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢占账(zhàng)户(hù)组同期(qī)申买量(liàng)68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不(bù)低(dī)于(yú)卖一价(jià)或市价申买(mǎi)2,950,300股，占账(zhàng)户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同(tóng)期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏离(lí)同期创业板综指21.32个百(bǎi)分(fēn)点，偏(piān)离同(tóng)期行(xíng)业指(zhǐ)数22.28个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第三阶(jiē)段(duàn)，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期(qī)间(jiān)，“新美星”股价(jià)下(xià)跌13.36％，偏离同(tóng)期创业(yè)板综指1.55个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期(qī)行业指数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期间，涉案账户组(zǔ)还多次实施盘中拉抬(tái)和(hé)对倒(dào)，并反向(xiàng)卖出获利的行为(wèi)。经(jīng)测算，扣除(chú)佣金(jīn)和相关税费，账户组(zǔ)盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理财(cái)、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不予采纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操(cāo)纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代(dài)理人提出多(duō)点申(shēn)诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二(èr)，在案证据不(bù)足(zú)以(yǐ)证(zhèng)明蒋(jiǎng)维受何德平(píng)或黄(huáng)秀芳委托，联(lián)合(hé)他人(rén)操纵股价(jià)，一是“市值管理(lǐ)”不等(děng)同于“操(cāo)纵证券市场”；二是(shì)黄秀芳与蒋维系委(wěi)托(tuō)理财关系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李传武(wǔ)等人讨论交(jiāo)易新美(měi)星的(de)情况告(gào)知(zhī)黄秀芳或何德平，涉案股(gǔ)东名(míng)册并非黄秀芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没(méi)有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册；四是(shì)蒋维(wéi)没有与毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五(wǔ)是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并不一(yī)致，何德平(píng)、黄秀芳不能控(kòng)制蒋维账(zhàng)户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资金后部(bù)分用于偿(cháng)还(hái)债务，部分用于非(fēi)法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对毛明土账户组、李传武账户(hù)组交易行为承担责任。

　　第四，部分账(zhàng)户不(bù)受蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制。

　　第(dì)五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性(xìng)。

　　第六，何德(dé)平对黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供(gōng)款(kuǎn)项不知情、未参(cān)与，且何德平与黄秀芳(fāng)系独立(lì)法(fǎ)律主体，即便夫妻或一致行动人中(zhōng)一方存(cún)在不当行为，不应推定或(huò)认定(dìng)另(lìng)一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)，及他们的代(dài)理人(rén)也就是(shì)否合谋、部分账户的控制关(guān)系、委托理财关系等(děng)提出了申诉意见。

　　对(duì)此，证监(jiān)会回(huí)应，经复核(hé)，对当事人及其代理人(rén)的主要陈述(shù)意见不予(yǔ)采纳。

　　证监(jiān)会表(biǎo)示，本(běn)案为(wèi)多个主体参与、多个(gè)环节(jié)实施、环环相扣、锁链式的(de)上下游(yóu)衔(xián)接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可以证明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提(tí)供资金作为(wèi)保(bǎo)证金，委(wěi)托其通过二级市场交易影(yǐng)响新美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)交(jiāo)易情况；何德平(píng)知悉并(bìng)参(cān)与了本(běn)案行为；上述行为的(de)实质是操(cāo)纵股价，并非合法理财。在案证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股价(jià)的意图和目标，共同商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了(le)联(lián)合(hé)影响股价的行动(dòng)，属于共同操纵行为。

　　关于(yú)违法期间(jiān)和责任(rèn)承担，证监会(huì)表示，由(yóu)于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期间蒋维控制(zhì)的账户交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一(yī)定程(chéng)度锁仓的作用，并(bìng)且根(gēn)据蒋维笔录，毛明(míng)土知道蒋维和上市(shì)公司的合(hé)作，知道蒋(jiǎng)维已经有一(yī)定底仓，才愿意买入(rù)“新美星”，因此毛明(míng)土(tǔ)和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认(rèn)定及处(chù)罚时将合(hé)谋各方视为一个(gè)整体，不(bù)区别对待(dài)各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土(tǔ)、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第七(qī)十七条第一项规(guī)定，构成2005年《证券法(fǎ)》卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢第二百(bǎi)零三条所述的操纵证券市场(chǎng)行为(wèi)。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决定：就操(cāo)纵证(zhèng)券(quàn)市场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)没收违法(fǎ)所得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万(wàn)元(yuán)罚款，其中，对(duì)何德平(píng)、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元(yuán)，对(duì)毛明(míng)土、李传(chuán)武分别罚款597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)信息披露(lù)违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于(yú)何德平(píng)信息(xī)披露违(wéi)法(fǎ)的相关情况，行政(zhèng)处(chù)罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得(dé)泽广代(dài)何德平、黄(huáng)秀芳夫妇持(chí)有公司(sī)80万股股份，占(zhàn)新(xīn)美星上(shàng)市时(shí)总股(gǔ)本的(de)1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽(zé)广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何(hé)德平信息披露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人提(tí)出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在代持(chí)，涉案股份系海得泽(zé)广为兰某代持(chí)，股(gǔ)份(fèn)减持(chí)决策由海得(dé)泽广和兰某作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系兰(lán)某向(xiàng)黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第(dì)二，涉案(àn)股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资(zī)者决策产生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代(dài)持成立，何德平(píng)对借款、还款等事项，不参与、不(bù)知情，没有(yǒu)主观(guān)过错，不应受到处罚(fá)。综上(shàng)，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄(huáng)秀芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔(bǐ)录、海得泽广交(jiāo)易流水、资金(jīn)流水及相关银(yín)行账(zhàng)户流水，结(jié)合何德平(píng)、黄秀芳(fāng)的(de)配偶关系，代持资金和减持所(suǒ)得系家(jiā)庭(tíng)共同财产，可(kě)以认(rèn)定海(hǎi)得(dé)泽(zé)广代何德平、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新(xīn)美星股票。当事人所提相关理由不(bù)具(jù)有事实和法律依据(jù)，不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作为上市公司实际控(kòng)制(zhì)人，未如实告知上市公司(sī)上述(shù)持股情况，导致新美星在相关公告(gào)中均未披露(lù)相关(guān)情(qíng)况，导(dǎo)致(zhì)新美星违反2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)六十三条规(guī)定(dìng)，何德(dé)平的(de)行为(wèi)构成2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》第一百(bǎi)九十三条第三款规(guī)定的情形。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会(huì)决(jué)定：就信息披露违法(fǎ)行(xíng)为，对何(hé)德平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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