在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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