直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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