金(jīn)融界(jiè)5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启(qǐ)动香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向互换通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期(qī)，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场互联(lián)互(hù)通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国(guó)家和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通(tōng)参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品种为(wèi)利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)内投资(zī)者(zhě)（即(jí)东莞属于几线城市互换通报(bào)价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集(jí)中清算业务的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人(rén)民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境(jìng)外(wài)机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中(zhōng)心与(yǔ)人(rén)民银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算(suàn)机(jī)构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的(de)名(míng)义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu东莞属于几线城市)续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)针对双方清算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具(jù)体安排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的(de)监管合作安排(pái)和联络协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参(cān)与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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