在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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