科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元武警能打过特警吗/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股武警能打过特警吗(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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