直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(卅是什么意思，卅是什么意思,读音chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2卅是什么意思，卅是什么意思,读音021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文卅是什么意思，卅是什么意思,读音化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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