在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

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　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏阅历是什么意思桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí阅历是什么意思)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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