金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别