零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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