在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当(dā幂级数展开式常用公式，幂级数展开式怎么推导ng)对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

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　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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