零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(一滴水多少ml 一滴水多少克fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上一滴水多少ml 一滴水多少克述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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