直(zhí)播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　<自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算/p>

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zh自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算ì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算