近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银(yín)行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监(j仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了iān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深入(rù)调查发现，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的还(hái)有(yǒu)光大证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接(jiē)责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期(qī)限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常秩序造(zào)成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石机(jī)构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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