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　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yu观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单án)/股。

观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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