零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思alt="东北(běi)证券突(tū)发(fā)！时隔7年，仍然被罚(fá)750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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