直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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