在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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