在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六香港区号是多少(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu香港区号是多少)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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