零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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