在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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