直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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