直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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