直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机(酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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