昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易托管(g观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪uǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确(què)保自(zì)身能力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络(luò)和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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