金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(qu熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了àn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相(熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定(dìn熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了g)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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