直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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