金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗)果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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